香港科技ETF南方 (159747): 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金调整申购赎回相关规则

时间：2026年09月24日 02:02:30 中财网

原标题:香港科技ETF南方 : 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金调整申购赎回相关规则的公告

南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金调整申购赎回相关规
则的公告
为更好地服务投资者，根据相关法律法规及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）拟自2026年9月24日起修改旗下南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)（基金代码：159747；场内简称：香港科技ETF南方）、南方恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：520570；场内简称：恒生科技ETF南方，科技恒指）招募说明书中申购赎回相关规则。具体如下：一、修改内容
拟对招募说明书中申购赎回所涉及的基金管理人代理申赎投资者买券卖券的相关规则进行修改。具体修改如下。

1、南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)

章节	修改前	修改后
11 基金份额 的申购赎回	11.7申购赎回清单的内容与格式 …… 4、现金替代相关内容 …… （2)可以现金替代 …… 3）替代金额的处理程序 T日，基金管理人在申购赎回清单 中公布现金替代溢价比例和现金替 代折价比例，并据此收取申购替代 金额和支付赎回替代金额。 正常情况下，对于确认成功的T日 申购申请，基金管理人根据实际单 位购入成本（包括买入价格与相关 费用，折算为人民币）或被替代证 券的T+1日收盘价（折算为人民币， 被替代证券当日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价）计	11.7申购赎回清单的内容与格式 …… 4、现金替代相关内容 …… （2)可以现金替代 …… 3）替代金额的处理程序 T日，基金管理人在申购赎回清单 中公布现金替代溢价比例和现金替 代折价比例，并据此收取申购替代 金额和支付赎回替代金额。 正常情况下，对于确认成功的T日 申购申请，基金管理人根据实际单 位购入成本（包括买入价格与相关 费用，折算为人民币）或被替代证 券的T+1日收盘价（按照汇率折算 为人民币，被替代证券当日在证券 交易所无交易的，取最近交易日的
	算被替代证券的单位结算成本，在 此基础上根据替代证券数量和申购 替代金额确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。若发生特殊 情况，基金管理人可以对交收日期 进行相应调整。 正常情况下，对于确认成功的T日 赎回申请，基金管理人根据实际单 位卖出金额（扣除相关费用，折算 为人民币）或被替代证券的T+1日 收盘价（折算为人民币，被替代证 券当日在证券交易所无交易的，取 最近交易日的收盘价）计算被替代 证券的单位结算金额，在此基础上 根据替代证券数量确定赎回替代金 额。若发生特殊情况，基金管理人 可以对交收日期进行相应调 整。……	收盘价）计算被替代证券的单位结 算成本，在此基础上根据替代证券 数量和申购替代金额确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。 若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。上述汇 率目前采用汇率公允价。汇率公允 价包括但不限于港股通结算汇兑 比率、中国外汇交易中心最新收盘 价、中国外汇交易中心参考汇率或 交易汇率、中国人民银行或其授权 机构最新公布的人民币汇率中间 价、与基金托管人商定的其他公允 价格等。 正常情况下，对于确认成功的T日 赎回申请，基金管理人根据实际单 位卖出金额（扣除相关费用，折算 为人民币）或被替代证券的T+1日 收盘价（按照汇率折算为人民币， 被替代证券当日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价）计 算被替代证券的单位结算金额，在 此基础上根据替代证券数量确定赎 回替代金额。若发生特殊情况，基 金管理人可以对交收日期进行相应 调整。上述汇率目前采用汇率公允 价。汇率公允价包括但不限于港股 通结算汇兑比率、中国外汇交易中 心最新收盘价、中国外汇交易中心 参考汇率或交易汇率、中国人民银 行或其授权机构最新公布的人民 币汇率中间价、与基金托管人商定 的其他公允价格等。……
章节	修改前	修改后
11 基金份额 的申购赎回	11.7申购赎回清单的内容与格式 …… 1、申购赎回清单的内容 …… （2）现金替代相关内容 …… ①可以现金替代 …… C.申购现金替代保证金的处理程序 T日，基金管理人在申购赎回清单 中公布现金替代溢价比例，并据此 收取申购现金替代保证金。 T+1日内，基金管理人以收到的替 代金额代投资者买入被替代证券。 基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证 券，或者不进行任何买入被替代证 券的操作。对于确认成功的T日申 购申请，T+1日日终,若基金管理 人已买入全部被替代的证券，则以 申购现金替代保证金与被替代证券 的实际买入成本（包括买入价格与 相关费用，按照汇率折算为人民币） 的差额，确定基金应退还投资人或 投资人应补交的款项；若基金管理 人未能买入全部被替代的证券，则 以申购现金替代保证金与所买入的 部分被替代证券实际买入成本（包 括买入价格与相关费用，按照汇率 折算为人民币）加上按照T+1日收 盘价（按照汇率折算为人民币，被 替代证券T+1日无交易的，取最近 交易日的收盘价）计算的未买入的	11.7申购赎回清单的内容与格式 …… 2、申购赎回清单的内容 …… （2）现金替代相关内容 …… ①可以现金替代 …… C.申购现金替代保证金的处理程序 T日，基金管理人在申购赎回清单 中公布现金替代溢价比例，并据此 收取申购现金替代保证金。 T+1日内，基金管理人以收到的替 代金额代投资者买入被替代证券。 基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证 券，或者不进行任何买入被替代证 券的操作。对于确认成功的T日申 购申请，T+1日日终,若基金管理 人已买入全部被替代的证券，则以 申购现金替代保证金与被替代证券 的实际买入成本（包括买入价格与 相关费用，按照汇率折算为人民币） 的差额，确定基金应退还投资人或 投资人应补交的款项；若基金管理 人未能买入全部被替代的证券，则 以申购现金替代保证金与所买入的 部分被替代证券实际买入成本（包 括买入价格与相关费用，按照汇率 折算为人民币）加上按照T+1日收 盘价（按照汇率折算为人民币，被 替代证券T+1日无交易的，取最近 交易日的收盘价）计算的未买入的
	部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资人或投资人应补交 的款项。上述汇率目前采用汇率公 允价。汇率公允价包括中国外汇交 易中心公布的人民币对主要货币 参考汇率、中国人民银行或其授权 机构最新公布的人民币汇率中间 价、与基金托管人商定的其他公允 价格（如：中国人民银行或国家外 汇管理局或中国外汇交易中心正 式对外公布的人民币兑主要外汇 当日收盘价）等。…… D.赎回替代金额的处理程序 T+1日内，基金管理人根据赎回申 请代投资者卖出被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自 主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出被替代证券的操 作。对于确认成功的T日赎回申请， T+1日日终,若基金管理人已卖出 全部被替代的证券，则以实际卖出 所得（卖出价格扣除相关费用，按 照汇率折算为人民币），确定基金应 交付给投资人的赎回现金替代金 额；若基金管理人未能卖出全部被 替代的证券，则以实际卖出所得（卖 出价格扣除相关费用，按照汇率折 算为人民币）加上按照T+1日收盘 价（按照汇率折算为人民币，被替 代证券T+1日无交易的，取最近交 易日的收盘价）计算的未卖出的部 分被替代证券价值，确定基金应交 付给投资人的赎回现金替代金额。 上述汇率目前采用汇率公允价。汇	部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资人或投资人应补交 的款项。上述汇率目前采用汇率公 允价。汇率公允价包括但不限于港 股通结算汇兑比率、中国外汇交易 中心最新收盘价、中国外汇交易中 心参考汇率或交易汇率、中国人民 银行或其授权机构最新公布的人 民币汇率中间价、与基金托管人商 定的其他公允价格等。…… D.赎回替代金额的处理程序 T+1日内，基金管理人根据赎回申 请代投资者卖出被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自 主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出被替代证券的操 作。对于确认成功的T日赎回申请， T+1日日终,若基金管理人已卖出 全部被替代的证券，则以实际卖出 所得（卖出价格扣除相关费用，按 照汇率折算为人民币），确定基金应 交付给投资人的赎回现金替代金 额；若基金管理人未能卖出全部被 替代的证券，则以实际卖出所得（卖 出价格扣除相关费用，按照汇率折 算为人民币）加上按照T+1日收盘 价（按照汇率折算为人民币，被替 代证券T+1日无交易的，取最近交 易日的收盘价）计算的未卖出的部 分被替代证券价值，确定基金应交 付给投资人的赎回现金替代金额。 上述汇率目前采用汇率公允价。汇
	率公允价包括但不限于中国外汇 交易中心最新收盘价、中国外汇交 易中心参考汇率、中国人民银行或 其授权机构最新公布的人民币汇 率中间价、与基金托管人商定的其 他公允价格等。……	率公允价包括但不限于港股通结 算汇兑比率、中国外汇交易中心最 新收盘价、中国外汇交易中心参考 汇率或交易汇率、中国人民银行或 其授权机构最新公布的人民币汇 率中间价、与基金托管人商定的其 他公允价格等。……

本次调整对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。调整后的申购赎回相关规则等详见上述基金招募说明书更新。

二、其他事项
1、结合上述基金的招募说明书，基金管理人有权视基金运行情况，经与基金托管人协商一致后对申购赎回相关折算汇率进行调整。

2、本次调整符合相关法律法规及基金合同的规定，本公告仅对修改申购赎回相关规则的有关事项进行说明，上述基金的招募说明书中涉及的调整内容将进行相应更新。

3、投资人在销售机构办理上述业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要及其更新等法律文件。

投资人可以登录本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400-889-8899）咨询相关信息。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司
2026年9月24日