纳睿雷达(688522):中信证券股份有限公司关于广东纳睿雷达科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
关于广东纳睿雷达科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为正在进行广东纳睿雷达科技股份有限公司（以下简称“纳睿雷达”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的要求，对纳睿雷达首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 12月 15日做出的《关于同意广东纳睿雷达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3126号），纳睿雷达获准向社会公开发行人民币普通股 38,666,800股，并于 2023年 3月 1日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 154,666,800股，其中有限售条件流通股 118,872,708股，无限售条件流通股 35,794,092股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及股东数量为 1名，即珠海纳睿达成管理咨询合伙企业（有限合伙），限售期为自公司上市之日起 36个月。本次限售股上市流通数量为 2,087,165股，占目前公司总股本的比例为 0.69%。该部分限售股将于 2026年 3月 2日起上市流通（因 2026年 3月 1日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2024年 5月 10日召开 2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以方案实施前的公司总股本 154,666,800股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，共计转增 61,866,720股。本次转增实施完成后，公司总股本由 154,666,800股变更为216,533,520股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：临 2024-039号）。 公司于 2025年 5月 9日召开 2024年年度股东大会审议通过了《关于公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本 216,533,520股扣除公司回购专用证券账户中股份378,306股后的股份数 216,155,214股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，合计转增股本 86,462,086股。本次转增实施完成后，公司总股本由216,533,520股变更为 302,995,606股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-036号）。 截至本核查意见出具之日，公司总股本为 302,995,606股。除上述事项外，公司未发生其他导致公司股本数量变化的情形。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东珠海纳睿达成管理咨询合伙企业（有限合伙）所作相关承诺如下： “（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 （2）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。 （3）本企业所持公司股份锁定期届满后，本企业根据自身资金需求情况减持股份时，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持，并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后，应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。 （4）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本企业出售股票收益归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。” 截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 1、本次上市流通的限售股总数为 2,087,165股，占公司目前股份总数的比例为 0.69%，限售期为自公司股票上市之日起 36个月。 2、本次上市流通日期为 2026年 3月 2日。 3、限售股上市流通明细清单如下：
4、限售股上市流通情况表：
经核查，保荐人认为：纳睿雷达本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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