十年债 : 关于富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金修订招募说明书

时间:2021年07月22日 14:11:26 中财网
原标题:十年债 : 关于富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金修订招募说明书的公告


富国
基金管理有限公司关于富国中证
10
年期国债交易型开放式
指数证券投资基金修订
招募说明书
的公告


为了
更好维护
基金份额持有人的合法权益,
提高基金申购赎回确认及资金运
作的效率,根据中国证券登记结算有限责任公司
上海
分公司中国结算

业字
[20
21
]
66
号《
关于修订
<
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易型开放
式基金登记结算业务指南
>
的通知
》,自
20
21

7

26
日起,
富国
基金管理有限
公司(以下简称“本公司”)旗下富国中证
10
年期国债交易型开放式指数证券投
资基金(以下简称“本基金”)
申购涉及的
ETF
份额和现金替代
的结算模式


当前的
T
日日

逐笔
全额
非担保
结算
调整为
T

实时逐笔全额结算

Real Time
Gross Settlement
,简称
RTGS

,对于
T
日日间未完成
实时逐笔全额结算
的份额
和资金,将在
T
日日

进行
逐笔全额结算




根据

富国中证
10
年期国债交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》和

富国中证
10
年期国债交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书
》及相关法
律法规的规定,本公司将根据相关业务规则对本基金
招募说明书
进行相应的修订,
现将有关修订内容公告如下:


章节


修改前内容


修改后内容




部分
基金份
额的申购与赎回




申购与赎回的程序


2
、申购与赎回申请的确认


投资者
T
日的申购、赎回申请在受
理当日进行确认。如投资者未能提
供符合要求的申购对价,则申购申
请失败。如投资者持有的符合要求
的基金份额不足或未能根据申购
赎回清单要求准备足额的现金,或
本基金投资组合内不具备足额的
符合要求的赎回对价,则赎回申请
失败。









3
、申购与赎回的清算交收与登记





本基金申购赎回过程中涉及的现


四、申购与赎回的程序


2
、申购与赎回申请的确认


投资者
T
日的申购、赎回申请在
受理当日进行确认。如投资者未
能提供符合要求的申购对价,则
申购申请失败。如投资者持有的
符合要求的基金份额不足或未能
根据申购赎回清单要求准备足额
的现金,或本基金投资组合内不
具备足额的符合要求的赎回对
价,则赎回申请失败。

投资者申
购的基金份额,清算交收完成后
方可卖出和赎回。



3
、申购与赎回的清算交收与登记


本基金申购赎回过程中涉及的基
金份额、现金替代、现金差额及





金和基金份额交收适用中国证券
登记结算有限责任公司及相关证
券交易所最新的相关规则。




























1
)申购的清算交收


投资者
T
日提交的现金申购申请受
理后,登记机构在
T
日为投资者办
理基金份额登记以及现金替代的
交收,在
T+1
日办理现金差额的清
算,并将结果发送给申购赎回代理
券商、基金管理人和基金托管人。

基金管理人与申购赎回代理券商

T+2
日办理现金差额的交收。
















2
)赎回的清算交收


投资者
T
日赎回成功后,登记机构

T
日收市后为投资者办理基金份
额的注销,在
T+1
日办理现金差额
的清算,并将结果发送给申购赎回
代理券商、基金管理人和基金托管
人。基金管理人与申购赎回代理券
商在
T+2
日办理现金差额的交收。






如果登记机构在清算交收时
发生
清算交收参与方不能正常履约的
情形,则依据《中国证券登记结算
有限责任公司关于上海证券交易


其他对价的清算交收适用相关业
务规则和参与各方相关协议及其
不时修订的有关规定。



本基金申购业务采用实时逐笔全
额结算(
Real Ti
me Gross
Settlement
,以下简称
RTGS
)模
式;赎回业务涉及的现金替代可
采用代收代付处理;申购、赎回
业务涉及的现金差额和现金替代
退补款可采用代收代付处理。




1
)申购的清算交收


投资者
T
日现金申购后,如交易
记录已勾单且申购资金足额的,
登记机构在
T
日日间实时办理基
金份额及现金替代的交收;
T
日日
间未进行勾单确认或日间资金不
足的,登记机构在
T
日日终根据
资金是否足额办理基金份额及现
金替代的清算交收,并将结果发
送给基金管理人、申购赎回代理
券商和基金托管人。基金管理人

T+1
日内办理现金差额的清算,

T
+2
日内办理现金差额的交收。




2
)赎回的清算交收


投资者
T
日赎回申请受理后,登
记机构在
T
日收市后为投资者办
理基金份额的清算交收。基金管
理人在
T+1
日内办理现金差额的
清算,在
T+2
日内通过登记机构
的代收代付平台办理现金差额的
交收。









如果登记机构
和基金管理人
在清
算交收时
发现
清算交收参与方不
能正常履约的情形,则依据《中
国证券登记结算有限责任公司关





所交易型开放式基金登记结算业
务实施细则》的有关规定进行处
理。若发生特殊情况,基金管理人
可以对交收日期进行相应调整。



于上海证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》的
有关规定进行处理。若发生特殊
情况,基金管理人可以对交收日
期进行相应调整。





重要提示:


1

上述修订
事项
对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规
定的程序,符合相关法律法规及
《富国中证
10
年期国债交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》
的规定。上述修订
事项

2021

7

26
日起生效。



2
、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站(
www.fullgoal.com.cn
)或
拨打富国基金管理有限公司客户服务热线
95105686

4008880688
(全国统一,
均免长途费)进行相关咨询。






风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者
投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件,确认已知悉
基金产品资料概要,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身
的风险承受能力,在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果
为准。



特此公告。






富国基金管理有限公司


2021年7月22日



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